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根据《中华人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客

2021-04-25   

根据《中华人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券

D.与他人串通,以事先约定的价格进行证券交易,影响证券交易价格

E.利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息

正确答案:

ABCE看起来好像所有选项都对,但细心的学员可能发现,D选项中可能存在两家证券公司约定的“对敲”交易,就是你故意卖给我,我有意接盘,这样造成交易活跃的假象,这属于操纵证券市场的行为,不属于欺诈交易行为。

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